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证券简称：东北证券                    证券代码：000686.SZ 债券简称：25 东北 D1                债券代码：524096.SZ 债券简称：25 东北 D2                债券代码：524133.SZ 债券简称：25 东北 D3                债券代码：524216.SZ 债券简称：25 东北 C1                债券代码：524185.SZ 债券简称：25 东北 C2                债券代码：524230.SZ 债券简称：25 东北 KC01              债券代码：524299.SZ            长城证券股份有限公司  对于东北证券股份有限公司公开采行公司         债券临时受托责罚事务论说                   债券受托责罚东谈主    （深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层）                   签署时刻：2025 年 6 月                  声 明   本论说依据《公司债券刊行与往来责罚见地》、《公司债券受托责罚东谈主执业 行为准则》、《东北证券股份有限公司 2025 年面向专科投资者公开采行短期公 司债券（第一期）召募讲解书》、《东北证券股份有限公司 2025 年面向专科投 资者公开采行短期公司债券（第二期）召募讲解书》、《东北证券股份有限公司 北证券股份有限公司 2025 年面向专科投资者公开采行次级债券（第一期）召募 讲解书》、《东北证券股份有限公司 2025 年面向专科投资者公开采行次级债券 （第二期）召募讲解书》、《东北证券股份有限公司 2025 年面向专科投资者公 开采行科技革新次级债券（第一期）召募讲解书》、《东北证券股份有限公司 股份有限公司 2024 年面向专科投资者公开采行次级债券之受托责罚契约》等相 关端正以及东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”、“刊行东谈主”或“公 司”）出具的关联讲解文献以及提供的关联贵府等，由债券受托责罚东谈主长城证券 股份有限公司（以下简称“长城证券”）编制。   本论说不组成对投资者进行或不进行某项行为的保举意见，投资者应付关联 事宜作念出寥寂判断，而不应将本论说中的任何践诺据以行动长城证券所作的开心 或声明。   下一步，长城证券将按照关联端正密切温雅刊行东谈主对各期债券的本息偿付情 况以过甚他对债券捏有东谈主利益有要紧影响的事项，并将严格按照《公司债券刊行 与往来责罚见地》、《公司债券受托责罚东谈主执业行为准则》、《召募讲解书》及 《受托责罚契约》的端正和商定推行债券受托责罚东谈主责任。   一、本次公司债券的基本情况   （一）“25 东北 D1”基本情况 期公司债券（第一期）。 息，不计复利。 上一计息技术的债券利息。 或休息日，则顺延至后来的第 1 个往来日，顺延技术付息款项不另计利息）。 息日，则顺延至后来的第 1 个往来日，顺延技术兑付款项不另计利息）。 的《东北证券股份有限公司 2025 年面向专科投资者公开采行短期公司债券（第 一期）信用评级论说》（都集〔2024〕11742 号），公司的主体信用品级为 AAA， 本期公司债券信用品级为 A-1，评级计算为褂讪。都集资信将在本期债项信用评 级灵验期内捏续进行追踪评级，追踪评级包括依期追踪评级和不依期追踪评级。   （二）“25 东北 D2”基本情况 期公司债券（第二期）。 息，不计复利。 上一计息技术的债券利息。 或休息日，则顺延至后来的第 1 个往来日，顺延技术付息款项不另计利息）。 息日，则顺延至后来的第 1 个往来日，顺延技术兑付款项不另计利息）。 的《东北证券股份有限公司 2025 年面向专科投资者公开采行短期公司债券（第 二期）信用评级论说》（都集〔2025〕822 号），公司的主体信用品级为 AAA， 本期公司债券信用品级为 A-1，评级计算为褂讪。都集资信将在本期债项信用评 级灵验期内捏续进行追踪评级，追踪评级包括依期追踪评级和不依期追踪评级。   （三）“25 东北 D3”基本情况 期公司债券（第三期）。 息，不计复利。 上一计息技术的债券利息。 或休息日，则顺延至后来的第 1 个往来日，顺延技术付息款项不另计利息）。 息日，则顺延至后来的第 1 个往来日，顺延技术兑付款项不另计利息）。 的《东北证券股份有限公司 2025 年面向专科投资者公开采行短期公司债券（第 三期）信用评级论说》（都集〔2025〕1923 号），公司的主体信用品级为 AAA， 本期公司债券信用品级为 A-1，评级计算为褂讪。都集资信将在本期债项信用评 级灵验期内捏续进行追踪评级，追踪评级包括依期追踪评级和不依期追踪评级。   （四）“25 东北 C1”基本情况 级债券（第一期）。 息，不计复利。 上一计息技术的债券利息。 遇法定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1 个往来日，顺延技术付息款项不另 计利息）。 息日，则顺延至后来的第 1 个往来日，顺延技术兑付款项不另计利息）。 的《东北证券股份有限公司 2025 年面向专科投资者公开采行次级债券（第一期） 信用评级论说》（都集〔2025〕1299 号），公司的主体信用品级为 AAA，本期 公司债券信用品级为 AA+，评级计算为褂讪。都集资信将在本期债项信用评级 灵验期内捏续进行追踪评级，追踪评级包括依期追踪评级和不依期追踪评级。   （五）“25 东北 C2”基本情况 级债券（第二期）。 息，不计复利。 上一计息技术的债券利息。 遇法定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1 个往来日，顺延技术付息款项不另 计利息）。 息日，则顺延至后来的第 1 个往来日，顺延技术兑付款项不另计利息）。 的《东北证券股份有限公司 2025 年面向专科投资者公开采行次级债券（第二期） 信用评级论说》（都集〔2025〕2208 号），公司的主体信用品级为 AAA，本期 公司债券信用品级为 AA+，评级计算为褂讪。都集资信将在本期债项信用评级 灵验期内捏续进行追踪评级，追踪评级包括依期追踪评级和不依期追踪评级。   （六）“25 东北 KC01”基本情况 技革新次级债券（第一期）。 息，不计复利。 上一计息技术的债券利息。 遇法定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1 个往来日，顺延技术付息款项不另 计利息）。 息日，则顺延至后来的第 1 个往来日，顺延技术兑付款项不另计利息）。 的《东北证券股份有限公司 2025 年面向专科投资者公开采行科技革新次级债券 （第一期）信用评级论说》（都集〔2025〕3633 号），公司的主体信用品级为 AAA，本期公司债券信用品级为 AA+，评级计算为褂讪。都集资信将在本期债 项信用评级灵验期内捏续进行追踪评级，追踪评级包括依期追踪评级和不依期跟 踪评级。     二、本期公司债券的要紧事项    本期要紧事项：2025 年 6 月 21 日，刊行东谈主败露《东北证券股份有限公司关 于对于诉官司项的证实公告》主要践诺如下：    “一、本次诉官司项的基本情况 农商行”）以公司行动“东北证券长盈 4 号定向钞票责罚计算打算”责罚东谈主，在该产 品确立、召募和存续经过中未推行责罚东谈主的法界说务和约界说务，导致敦化农商 行遇到要紧亏损为由对公司拿告状讼，条目公司赐与补偿。针对上述诉官司项， 吉林省长春市中级东谈主民法院和吉林省高档东谈主民法院分歧作出了一审判决和二审 裁定，敦化农商行扞拒吉林省高档东谈主民法院二审裁定，向中华东谈主民共和国最妙手 民法院（以下简称“最高院”）恳求再审。具体情况详见公司分歧于 2023 年 11 月 20 日 、 2024 年 4 月 18 日 和 2024 年 11 月 9 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 （www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）败露的《公司对于诉官司 项的证实公告》。    二、本次诉官司项的证实情况 事裁定书，最高院照章组成合议庭对敦化农商行与公司侵权牵累纠纷一案进行了 审查，现已审查斥逐，裁定如下：    驳回吉林敦化农村买卖银行股份有限公司的再审恳求。    三、本次诉官司项对公司的影响    现在公司规划情况、财务现象及偿债才调一切日常。左证最高院裁定恶果， 公司无需承担补偿牵累及计提计算欠债，本次诉官司项对公司本期利润或期后利 润无影响。    公司指定信息败露媒体及网站为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》 《 证 券 日 报 》 和 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 （ www.szse.cn ） 及 巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn），公司发布的信息均以上述媒体及网站刊登或发布的公 告为准，敬请雄壮投资者感性投资，考究投资风险。”   三、债券受托责罚东谈主履职情况   长城证券行动“25 东北 D1”、“25 东北 D2”、“25 东北 D3”、“25 东 北 C1”、“25 东北 C2”和“25 东北 KC01”的债券受托责罚东谈主，为充分保险债 券投资东谈主的利益，推行债券受托责罚东谈主责任，长城证券在赢得关联贵府后，行动 受托责罚东谈主，左证《公司债券受托责罚东谈主执业行为准则》的关联端正出具本临时 受托责罚论说。   长城证券后续将密切温雅上市公司对本期债券的本息偿付情况以过甚他对 债券捏有东谈主利益有要紧影响的事项，并将严格按照《公司债券受托责罚东谈主执业行 为准则》、《召募讲解书》及《受托责罚契约》等端正和商定推行债券受托责罚 东谈主责任。   四、投资风险领导   长城证券提请投资者温雅刊行东谈主上述要紧事项，考究投资风险，并作念出寥寂 判断。   五、受托责罚东谈主的磋磨状貌   关联受托责罚东谈主的具体履职情况，请征询受托责罚东谈主的指定磋磨东谈主：   磋磨东谈主：黄华天、张维、丁锦印   磋磨电话：0755-23930448   （以下无正文）