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中国证券报·中证金牛座记者1月8日从业内独家获悉开云kaiyun官方网站，中国证券业协会近日在行业内下发奉告，条目各证券公司及证券投资谈判公司在1月31日前向协会报奉上一年度从业东谈主员里面问责情况、激发不停机制引申情况、投资行径处分情况、清廉从业轨制引申情况等。从业东谈主员薪酬处天职控机制、侦察机制、支付机制、声誉风险处分机制的树立和引申情况，以及薪酬侦察、薪酬支付是否餍足相干监管章程和自律法规条目等，均在报送边界之内。 据悉，凭证《证券公司董事、监事、高档处分东谈主员及从业东谈主员处分法规
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中国证券报·中证金牛座记者1月8日从业内独家获悉开云kaiyun官方网站，中国证券业协会近日在行业内下发奉告，条目各证券公司及证券投资谈判公司在1月31日前向协会报奉上一年度从业东谈主员里面问责情况、激发不停机制引申情况、投资行径处分情况、清廉从业轨制引申情况等。从业东谈主员薪酬处天职控机制、侦察机制、支付机制、声誉风险处分机制的树立和引申情况，以及薪酬侦察、薪酬支付是否餍足相干监管章程和自律法规条目等，均在报送边界之内。
据悉，凭证《证券公司董事、监事、高档处分东谈主员及从业东谈主员处分法规》章程，证券公司及证券投资谈判公司应当于每年1月31日前向协会报奉上一年度从业东谈主员料想情况。鉴于频年报送责任出现的详略不一问题，中证协这次就报送内容相劳动项进行了明确。
里面问责情况方面，券商应报送公司建设健全有用的里面握业声誉信息处分机制情况。凭证《证券行业握业声誉信息处分认识》第九条第三款第（五）（六）项，公司对责任主谈主员作出稳妥上述条目的里面贬责处理决定数目、按条目报送至协会握业声誉信息库的数目，如存在未按条目实时报送的情况，需讲解原因。
激发不停机制引申情况方面，券商应报送公司对激发不停机制引申情况的自查情况，包括但不限于薪酬处天职控机制、侦察机制、支付机制、声誉风险处分机制的树立和引申情况，对违警违章或导致公司有过度风险敞口相干株连东谈主员的里面追责情况，要点核查薪酬侦察、薪酬支付是否餍足相干监管章程和自律法规条目。
投资行径处分情况方面，券商应报送公司当今料想从业东谈主员投资行径处分的轨制情况；公司投资行径处分（监测）系统树立及完毕功能情况；公司对于投资陈述的东谈主员边界、陈述内容、陈述条目及陈述频率情况；投资行径处分料想稽核审计机制及条目；公司相干从业东谈主员违章踪影及惩责案例情况；公司董事、监事、高档处分东谈主员的投资行径处分条目及实质陈述情况。
清廉从业轨制引申情况方面，券商应报送公司对清廉从业轨制引申情况的自查情况开云kaiyun官方网站，包括但不限于清廉从业轨制在公司财务处分、聘请第三方、利益突破识别和处分、东谈主员处分、守秘信息处分中的引申情况，清廉从业里面专项搜检情况，要点核查各部门及责任主谈主员在要点风险边界开展证券业务步履是否稳妥清廉从业条目。
中国证券报·中证金牛座记者1月8日从业内独家获悉开云kaiyun官方网站，中国证券业协会近日在行业内下发奉告，条目各证券公司及证券投资谈判公司在1月31日前向协会报奉上一年度从业东谈主员里面问责情况、激发不停机制引申情况、投资行径处分情况、清廉从业轨制引申情况等。从业东谈主员薪酬处天职控机制、侦察机制、支付机制、声誉风险处分机制的树立和引申情况，以及薪酬侦察、薪酬支付是否餍足相干监管章程和自律法规条目等，均在报送边界之内。 据悉，凭证《证券公司董事、监事、高档处分东谈主员及从业东谈主员处分法规
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