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 华富基金管理有限公司 华富安享债券型证券投资基金       托管契约   基金管理东谈主：华富基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司  华富安享债券型证券投资基金             托管契约                  目     录 一、 基金托管契约当事东谈主                      1 二、 基金托管契约的依据、想法和原则                3 三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查            4 四、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查               11 五、 基金财产支捏                         12 六、 指示的发送、阐明和实行                    15 七、 交往及清理交收安排                      18 八、 基金钞票净值狡计和管帐核算                  21 九、 基金收益分派                         26 十、 信息走漏                           27 十一、 基金用度                          29 十二、 基金份额捏有东谈主名册的支捏                  31 十三、 基金研究文献和档案的保存                  32 十四、 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换                33 十五、 谢绝步履                          36 十六、 基金托管契约的变更、隔绝与基金财产的清理          37 十七、 毁约包袱                          39 十八、 争议处置方式                        40 十九、 基金托管契约的着力                     41 二十、 基金托管契约的签订                     42   华富安享债券型证券投资基金                      托管契约                 一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：华富基金管理有限公司   住所： 中国（上海）解放生意锤真金不怕火区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   法定代表东谈主：赵万利   成立时辰：2004 年 4 月 19 日   批准开拓机关及批准开拓文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号   注册成本：2.5 亿元东谈主民币   组织模式: 有限包袱公司   野心范围：基金召募、基金销售、钞票管理、中国证监会许可的其它业务   存续时代：捏续野心   电话： 021-68886996   传真： 021-68887997   研究东谈主：邵恒   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：     （010）66105799   传真：     （010）66105798   研究东谈主：郭明   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织模式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元   批准开拓机关和开拓文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门欺骗中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）   存续时代：捏续野心  华富安享债券型证券投资基金                托管契约   野心范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、千般汇兑业务；代理资金清理；提供信用证办事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理计谋性银行、番邦政 府和国外金融机构贷款业务；支捏箱办事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理办事；年金账户管 理办事；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、商讨、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人办事；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。  华富安享债券型证券投资基金                 托管契约        二、基金托管契约的依据、想法和原则   签订本契约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》  ）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》                                ）、《证券 投资基金销售管理办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 走漏管理办法》       （以下简称《信息走漏办法》）、                     《公开召募绽放式证券投资基金流 动性风险管理章程》         、《证券投资基金信息走漏内容与模式准则第 7 号〈托管契约 的内容与模式〉》        、《华富安享债券型证券投资基金基金合同》                           （以下简称《基金合 同》  ）过头他研究章程。   签订本契约的想法是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的支捏、 投资运作、净值狡计、收益分派、信息走漏及相互监督等研究事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、真挚信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏通含义。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的研究安排见基金合同和招募 说明书的章程。  华富安享债券型证券投资基金                  托管契约        三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履欺骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票）                             、债券、货币 阛阓器具、权证、钞票支捏证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须合乎中国证监会的研究章程）。   本基金主要投资于具有高超流动性的固定收益类金融器具，包括国债、央行 单子、金融债、场所政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、 中期单子、钞票支捏证券、次级债券、可转换债券及分离交往可转债、中小企业 私募债、债券回购、银行入款（包括契约入款、如期入款过头他银行入款）                                 、货 币阛阓器具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益金融器具（但 须合乎中国证监会研究章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在现实适应 模式后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于研究法律、法例、部门法则及《基金合同》谢绝投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票建树比 例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 的一谈权证，其市值不得高出基金钞票净值的 3％；投资于现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金及应收申购款等。   华富安享债券型证券投资基金                   托管契约   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以 下投资限制：   a、本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，股票、权证等权 益类钞票比例不高出基金钞票的 20%；   b、本基金保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   c、本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净值的 10％；   d、本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的一谈基金捏有一家公司刊行 的证券，不高出该证券的 10％；   e、本基金捏有的一谈权证，其市值不得高出基金钞票净值的 3％；   f、本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的一谈基金捏有的兼并权证， 不得高出该权证的 10％；   g、本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得高出上一交往日基金钞票 净值的 0.5％；   h、本基金投资于兼并原始权益东谈主的千般钞票支捏证券的比例，不得高出基 金钞票净值的 10％；   i、本基金捏有的一谈钞票支捏证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20％；   j、本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)钞票支捏证券的比例，不得高出该资 产支捏证券鸿沟的 10％；   k、本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的一谈基金投资于兼并原始权 益东谈主的千般钞票支捏证券，不得高出其千般钞票支捏证券统统鸿沟的 10％；   l、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基 金捏有钞票支捏证券时代，要是其信用品级下跌、不再合乎投资圭臬，应在评级 论述发布之日起 3 个月内给以一谈卖出；   m、本基金干预天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金 钞票净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   n、本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得高出基金钞票净值的   o、本基金捏有的兼并运动受限证券，其公允价值不得高出本基金钞票净值 的 10%，本款所称运动受限证券包括由《上市公司证券刊行管理办法》方法的非  华富安享债券型证券投资基金                    托管契约 公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可 交往证券,不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交往中的质押券等运动受限证券；   p、本基金的基金总钞票不得高出基金净钞票的 140%；   q、本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得高出该基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外 的要素以致基金不合乎前款所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   r、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手 开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；   s、本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的一谈绽放式基金捏有一家上 市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 15%；   t、本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的一谈投资组合捏有一家上市 公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 30%；   u、法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第 b、l、r、s 项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动 等基金管理东谈主之外的要素以致基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会章程的极度情形除外。法律 法例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述时代内，本基金的投资范围应当合乎基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开动。基金 管理东谈主深远基金托管东谈主投资监督职责的现实受外部数据起首或系统开发等要素 影响，基金管理东谈主应为托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时辰。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准，但须与基金托管东谈主协商一致后方可纳入基金托管东谈主投资监督范围。法 律法例或监管部门取消上述限制，则本基金投资不再受研究限制。  华富安享债券型证券投资基金                    托管契约 投资谢绝步履进行监督：      根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金谢绝从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）违背章程向他东谈主贷款或提供担保；      （3）从事承担无穷包袱的投资；      （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；      （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。      如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基 金管理东谈主在现实适应模式后，则本基金投资不再受研究限制或按调整后的章程执 行。 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间阛阓交往的交往敌手 资信风险适度措施进行监督 律法例及行业圭臬的银行间阛阓交往敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金管 理东谈主银行间阛阓交往进行监督。基金管理东谈主拟加多或减少银行间阛阓交往敌手 的，应按照前述要求重新向基金托管东谈主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管 东谈主阐明，拟调整名单经基金托管东谈主阐明后开动见效。因基金管理东谈主未现实阐明程 序导致交往敌手名单未变更的，基金托管东谈主不承担包袱。基金管理东谈主深远并同意 新名单见效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约 进行结算。要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间阛阓交往敌手 进行交往，应实时提醒基金管理东谈主打消交往，经提醒后基金管理东谈主仍实行交往并 形成基金钞票耗费的，基金托管东谈主不承担包袱，发生此种情形时，基金托管东谈主有 权论述中国证监会。 要求的，均视为未提供名单。基金管理东谈主同意，基金托管东谈主无需现实前款项下监 督职责。因此给基金形成的耗费由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主未提供交往敌手名单，但基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市 场的丙类会员进行债券交往的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金  华富安享债券型证券投资基金                   托管契约 管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管理东谈主应确保说 明内容真的、准确、齐备。基金托管东谈主不合基金管理东谈主提供的可行性说明进行实 质审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍实行交往并形成基金钞票耗费 的，基金托管东谈主不承担包袱。 的交往结算方式进行交往。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的 支付智商等触及到入款银行弃取方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此自行弃取入款银行。因基金管理东谈主违背上述原则给基金造 成的耗费，基金托管东谈主不承担任何包袱，研究耗费由基金管理东谈主先行承担。基金 管理东谈主现实先行赔付包袱后，有权要求研究包袱东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责 仅限于督促基金管理东谈主现实先行赔付包袱。   （1）基金投资运动受限证券，应治服《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券研究问题的见知》等研究法律法法则程。   （2）运动受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不统长入致，包括由《上 市公司证券刊行管理办法》方法的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券,不包括由于发布紧要音尘或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等运动受限证 券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的研究基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险适度 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例适度情况。   基金管理东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个使命日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富足的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个使命日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵寓。  华富安享债券型证券投资基金                托管契约   （4）基金投资运动受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律 法例要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已捏有运动受限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息的真的、齐备，并应至少于拟实行投资 指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富足的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券有 关问题的见知》章程，对基金管理东谈主是否治服法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的研究书面信息。基金托管东谈主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资运动受限证券前就该风险的排除或留意措施进行补 充书面说明，并保留稽查基金管理东谈主风险管理部门就基金投资运动受限证券出具 的风险评估论述等备查贵寓的职权。不然，基金托管东谈主有权拒却实行研究指示。 因拒却实行该指示形成基金财产耗费的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主切实现实监督职责，则不承担任何包袱。要是基金托管东谈主没 有切实现实监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主答允担连带包袱。  （二）基金托管东谈主应根据研究法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值狡计、千般基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度 开支及收入详情、基金收益分派、研究信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金 事迹表现数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过头他运作违背《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管契约研究章程时，应实时以书面模式见知基金管理东谈主限期纠 正，基金管理东谈主收到见知后应鄙人一个使命日实时查对，并以书面模式向基金托 管东谈主发出回函，进行评释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主见知的违纪事项未能在限期内修订的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违背《基金合同》而  华富安享债券型证券投资基金                托管契约 以致投资者遇到的耗费。   对于依据交往模式尚未成交的且基金托管东谈主在交往前大致监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背关法律法法则程或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却实行，立即见知基金管理东谈主，并向中国证监会论述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控野心或依据交往模式一经成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即见知基金管理东谈主，并论述中国证监会。   基金管理东谈主应积极结合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时辰内 回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行评释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金管理东谈主应积极结合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应立即论述中国证监会，同期 见知基金管理东谈主限期修订。   基金管理东谈主无耿介事理，拒却、拦阻基金托管东谈主根据本契约章程欺骗监督权， 或采选拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。  华富安享债券型证券投资基金                  托管契约         四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东谈主狡计的基金钞票净值和千般基金份额的基金份额净值、 根据管理东谈主指示办理清理交收、研究信息走漏和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、深远基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管契约过头他研究章程时，基金管理东谈主应及 时以书面模式见知基金托管东谈主限期修订，基金托管东谈主收到见知后应实时查对阐明 并以书面模式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对见知县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助结合。基金托管东谈主对基金管理东谈主通 知的违纪事项未能在限期内修订的，基金管理东谈主应论述中国证监会。基金管理东谈主 有义务要求基金托管东谈主抵偿基金、基金管理东谈主因此所遇到的耗费。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应立即论述中国证监会和银行 业监督管理机构，同期见知基金托管东谈主限期修订。   基金托管东谈主应积极结合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交研究资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和真的性，在章程时辰内回复基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无耿介事理，拒却、拦阻基金管理东谈主根据本契约章程欺骗监督权， 或采选拖延、欺骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应论述中国证监会。  华富安享债券型证券投资基金                  托管契约              五、基金财产支捏  （一）基金财产支捏的原则 走运用、刑事包袱、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的寂然核算、分账管理，确保基金财产的 齐备与寂然。 理东谈主隆重与研究当事东谈主详情到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时见知基金管理东谈主采选措施进行催收。由此 给基金形成耗费的，基金管理东谈主应隆重向研究当事东谈主追偿基金财产的耗费，基金 托管东谈主应实时结合基金管理东谈主向研究当事东谈主追偿基金财产的耗费。   （二）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，支捏基金 的银行入款。该账户的开设和办事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于自尊开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   钞票托管专户的管理当合乎《东谈主民币银行结算账户管理办法》                             、《现款管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理章程》、                《利率管理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他章程。   （三）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。  华富安享债券型证券投资基金                 托管契约   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于自尊开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   （四）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》见效后，基金管理东谈主隆重以基金的口头恳求并取得干预天下 银行间同行拆借阛阓的交往经历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主隆重以基金 的口头在中央国债登记结算有限包袱公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并 由基金托管东谈主隆重基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主契约，本来由基金托管东谈主支捏，基金管理东谈主保存副本。   （五）其他账户的开设和管理   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事合乎法律法法则程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及研究账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助托管东谈主根据研究法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立研究 账户。该账户按研究王法使用并管理。   （六）基金财产投资的研究什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的支捏   基金财产投资的研究什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支捏库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司或中国证券登记结算有限 包袱公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支捏库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本色有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主支捏时代的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构本色有用适度或支捏的证券不承 担支捏包袱。   （七）与基金财产研究的紧要合同的支捏   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金研究的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主支捏。除本契约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金研究的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和  华富安享债券型证券投资基金                   托管契约 基金托管东谈主至少各捏有一份本来的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个使命日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献支捏部门 15 年以上。  华富安享债券型证券投资基金                 托管契约           六、指示的发送、阐明和实行   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事前书面通 知（以下称“授权见知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并章程基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主 员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权见知当日回函向基金管理东谈主阐明。基金管 理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有避开义务，其内容不得向授权东谈主及研究操作主谈主 员之外的任何东谈主深远，但法律法法则程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过头他 款项支付的指示。基金管理东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支 付时辰、到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名，对电子直 连划款指示或者网银模式发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时辰、金额、 账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规有用指示。   （三）指示的发送、阐明和实行的时辰和模式   指示由“授权见知”详情的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管理 东谈主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东谈主发送，并以 传真手脚济急方式备用。基金管理东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行 阐明，因基金管理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明,以致资金未能实时到 账所形成的耗费不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管契约及“授权见知” 约定的方法阐明指示有用后，方可实行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管 理东谈主不得否定其着力。基金管理东谈主应按照《基金法》、研究法律法例和《基金合 同》的章程，在其正当的野心权限和交往权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照 其授权权限发送划款指示。基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实行 指示所必需的时辰。发送指示日完成划款的指示，基金管理东谈主应给基金托管东谈主预 留出距划款限定时点 2 小时的指示实行时辰。由基金管理东谈主原因形成的指示传输 不足时、未能留出富足划款所需时辰，以致资金未能实时到账所形成的耗费由基 金管理东谈主承担。  华富安享债券型证券投资基金                托管契约   基金托管东谈主收到基金管理东谈主发送的指示后，应审慎考证研究指示内容要素， 复核无误后应在规如期限内实行，不得延误。指示实行完毕后，基金托管东谈主应将 实行完毕的指示盖印回传给基金管理东谈主。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有富足的资金余 额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予实行，独立即见知基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为乌有行该指示而 形成耗费的包袱。   基金管理东谈主应将同行阛阓国债交往见知单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东谈主。   （四）基金管理东谈主发送诞妄指示的情形和处理模式   基金管理东谈主发送诞妄指示的情形包括指示发送东谈主员无权或寥落权限发送指 令及交割信息诞妄，指示中遑急信息不齐备等。   基金托管东谈主在现实监督职能时，发现基金管理东谈主的指示诞妄时，有权拒却执 行，并实时见知基金管理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理模式   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违背《基金法》、                           《基金合同》、本协 议或研究基金法例的研究章程，不予实行，并应实时以书面模式见知基金管理东谈主 修订，基金管理东谈主收到见知后应实时查对，并以书面模式对基金托管东谈主发出回函 阐明，由此形成的耗费由基金管理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因形成未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送的正 常有用指示实行，给基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主形成耗费的，应负抵偿包袱。   （七）更换被授权东谈主的模式   基金管理东谈主撤换被授权东谈主或变嫌被授权东谈主的权限，必须提前至少一个交往 日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面阐明过的方式向基金托管东谈主发 出由授权东谈主署名和盖印的被授权东谈主变更见知，同期电话见知基金托管东谈主。变更通 知应载明见效时辰，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更见知 当日将回函书面传真基金管理东谈主或通过电话向基金管理东谈主阐明。授权变更于变更 见知载明的见效时辰见效。若变更见知载明的见效时辰早于基金托管东谈主收到变更  华富安享债券型证券投资基金                 托管契约 见知时辰，则授权变更于基金托管东谈主收到变更见知时见效。基金管理东谈主在尔后三 日内将被授权东谈主变更见知的本来送交基金托管东谈主。基金管理东谈主更换被授权东谈主见知 见效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被变嫌授权东谈主员超权限发送的 指示，基金管理东谈主不承担包袱。被授权东谈主变更见知本来与副本（如传真件）不一 致的，以副本（如传真件）为准，研究包袱由基金管理东谈主承担。  华富安享债券型证券投资基金                 托管契约              七、交往及清理交收安排   （一）弃取代理证券买卖的证券野情绪构的圭臬和模式   基金管理东谈主隆重弃取代理本基金证券买卖的证券野情绪构。   基金管理东谈主隆重对研究证券野情绪构进行检会后详情代理本基金证券买卖 证券野情绪构，并承担相应包袱。基金管理东谈主和被弃取的证券野情绪构签订交往 单元使用契约，由基金管理东谈主见知基金托管东谈主，并在法定信息走漏公告中走漏有 关内容。   基金管理东谈主应实时将基金专用交往单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面模式见知基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据研究法律法例及研究业务王法，签订《托管 银行证券资金结算契约》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券交往资 金结算业务中的包袱。   对基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内执 行并在实行完毕后回函阐明，不得延误。   本基金投资于证券发生的系数场内、场酬酢易的资金清理交割，一谈由基金 托管东谈主隆严惩理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司、其他研究登记结算机构及清理代理银行办理。   要是因基金托管东谈主原因在清理和交收中形成基金财产的耗费，应由基金托管 东谈主隆重抵偿基金的耗费；要是因为基金管理东谈主违背法律法例的章程进行证券投资 或违背两边签订的《托管银行证券资金结算契约》而形成基金投资清理秘籍和风 险的，托管东谈主发现后应立即见知基金管理东谈主，由基金管理东谈主隆重处置，由此给基 金形成的耗费由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在现实监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖气候，应立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主隆重处置，由此给基金及基金托  华富安享债券型证券投资基金                    托管契约 管东谈主形成的耗费由基金管理东谈主承担。要黑白因基金托管东谈主原因发生超买步履，基 金管理东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成清理交收。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实行基金管理东谈主发送的指示时，有富足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管理东谈主发送的划 款指示。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分研讨基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时辰并同期见知基金托管东谈主。如由于非基金托管东谈主的原因导致无法按时支付 证券清理款，由此给基金及基金托管东谈主形成的耗费由基金管理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主合乎法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管契约的指示不得拖延或拒却实行。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金、基金管理东谈主、形成的耗费由基 金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交往纪录的查对   对基金的交往纪录，由基金管理东谈主、基金托管东谈主按日进行查对。逐日对外披 露基金份额净值之前，必须保证今日系数本色交往纪录与基金管帐账簿上的交往 纪录统长入致。要是本色交往纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不 齐备或不真的，由此导致的耗费由基金的管帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由研究各方逐日对账一次，确保研究各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个交往日终了时研究各方进行对账。   对什物券账目，每月月末研究各方进行账实查对。   对交往纪录，由研究各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、转换绽放式基金的资金清理、数据传递及托管契约当事 东谈主的包袱   基金的投资者可通过基金管理东谈主的直销中心和销售机构的销售网点进行申 购和赎回恳求，由基金管理东谈主或其录用的登记机构办理基金份额的过户和登记， 基金托管东谈主隆重吸收并阐明资金的到账情况，以及依照基金管理东谈主的投资指示来 划付赎回款项。  华富安享债券型证券投资基金                   托管契约   基金管理东谈主应于每个绽放日 14：00 之前将前一个绽放日经阐明的基金申购 金额和赎回份额以电子模式或两边招供的其他模式见知基金托管东谈主。基金管理东谈主 应酬传递的申购、赎回数据的真的性、准确性和齐备性隆重。   基金申购、赎回等款项采选轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日下昼 15:00 前在基金管理东谈主总清理账户和钞票托管专户之间交收。   要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时见知基金管理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时见知基金管理东谈主划付，由此产生的包袱应由基金管理东谈主承担。后 果严重的基金托管东谈主应向中国证监会论述。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时见知基金托管东谈主划付，由此 产生的包袱应由基金托管东谈主承担。效果严重的基金管理东谈主应向中国证监会论述。   在发生多量赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法按照《基金合同》的研究条件处理。  华富安享债券型证券投资基金                  托管契约            八、基金钞票净值狡计和管帐核算   （一）基金钞票净值的狡计   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。千般基金份额的 基金份额净值是指狡计日千般基金钞票净值除以该狡计日该类基金份额后的数 值。千般基金份额的基金份额净值的狡计均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。本基金 A 类基金份额、C 类基金 份额将分别狡计基金份额净值。   基金管理东谈主应每使命日对基金钞票估值。估值原则应合乎《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算业务素养》过头他法律、法例的章程。用于基金信息走漏 的基金钞票净值和千般基金份额净值由基金管理东谈主隆重狡计，基金托管东谈主复核。 基金管理东谈主应于每个使命日交往结束后狡计当日的千般基金份额净值并以两边 招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计斥逐复核后以两边招供 的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主狡计并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主狡计的基金钞票净值。因此，本基金的管帐包袱方是基金管理 东谈主，就与本基金研究的管帐问题，如经研究各方在对等基础上充分酌量后，仍 无法达成一致的概念，按照基金管理东谈主对基金净值的狡计斥逐对外给以公布。 法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新 章程估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值   ①交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生  华富安享债券型证券投资基金                托管契约 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市 价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考同样投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调整最近交往市价，详情公允价钱。   ②对在交往所上市或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除外）， 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构 由基金管理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   ③交往所上市交往的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后 经济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考同样投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整最近交往市价，详情公允 价钱；   ④交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采选估值时期详情公允价值。交 易所上市的钞票支捏证券，采选估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时代的有价证券应分别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，采选估值时期详情公允价值， 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  ③运动受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓励公 开发售 股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交往中的质押券等运动受限股票），按监管机构或行业协会研究章程 详情公允价值；   ④中小企业私募债券采选估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）天下银行间债券阛阓交往的债券、钞票支捏证券等固定收益品种，选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由  华富安享债券型证券投资基金                托管契约 基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定。   （4）兼并债券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （5）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （6）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错在现实适应程 序后，采选舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。   （7）研究法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （三）估值差错处理   估值差错处理及包袱摊派，按照《基金合同》约定实行。   当基金管理东谈主狡计的基金钞票净值、千般基金份额净值已由基金托管东谈主复 核阐明后公告的，由此形成的投资者或基金的耗费，应根据法律法例的章程对 投资者或基金支付抵偿金，就本色向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管 理东谈主与基金托管东谈主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相应的包袱。   由于一方当事东谈主提供的信息诞妄，另一方当事东谈主在采选了必要合理的措施 后仍不成发现该诞妄，进而导致基金钞票净值、千般基金份额净值狡计诞妄造 成投资者或基金的耗费，以及由此形成以后交往日基金钞票净值、千般基金份 额净值狡计顺延诞妄而引起的投资者或基金的耗费，由提供诞妄信息确当事东谈主 一方隆重抵偿。   由于不可抗力原因，或由于证券交往所及登记结算公司发送的数据诞妄等 其他原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经采选必要、适应、合理的措施进 行查验，然而未能发现该诞妄的，由此形成的基金钞票估值诞妄，基金管理东谈主 和基金托管东谈主不错免除抵偿包袱。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必 要的措施减弱或排除由此形成的影响。   当基金管理东谈主狡计的基金净值与基金托管东谈主的狡计斥逐不一致时，研究各方 应本着致力遵法的气派重新狡计查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金管理 东谈主的狡计斥逐为准对外公布，由此形成的耗费以及因该交往日基金钞票净值狡计  华富安享债券型证券投资基金                  托管契约 顺延诞妄而引起的耗费由基金管理东谈主承担抵偿包袱，基金托管东谈主不负抵偿包袱。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照研究各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独当场缔造、登录和支捏本基金的全套账册， 对研究各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现研究各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并修订，保证研究各方平行登录的账册纪录统统相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的狡计和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （五）基金如期论述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别寂然编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主 应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金 管理东谈主不再更新基金招募说明书。基金管理东谈主在每个季度结束之日起 15 个使命 日内完成季度论述编制并公告；在管帐年度半年终了后两个月内完成中期论述编 制并公告；在管帐年度结束后三个月内完成年度论述编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个使命日内完成月度论述，在月度论述完成当日，对论述加 盖公章后，以传真方式将研究论述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个使命 日内进行复核，并将复核斥逐实时书面见知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个使命 日内完成季度论述，在季度论述完成当日，将研究论述提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核斥逐书面见知基金管理东谈主。 基金管理东谈主在 30 日内完成中期论述，在中期论述完成当日，将研究论述提供基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核斥逐书面见知 基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度论述，在年度论述完成当日，将有 关论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核斥逐 书面见知基金管理东谈主。  华富安享债券型证券投资基金               托管契约   基金托管东谈主在复核过程中，发现研究各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以研究各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的论述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核概念书，研究各方各自留存一份。要是基金管理东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就研究报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就研究情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐论述、中期论述或年度论述复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对研究文献审核时教导。  华富安享债券型证券投资基金                     托管契约                 九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 次，每份基金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金 份额可供分派利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额捏 有东谈主可对 A 类、C 类基金份额分别弃取不同的收益分派方式；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后均不成低于面 值； 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分派利润或将不 同；   （二）基金收益分派有野心的制定和实施模式   基金收益分派有野心由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 个使命日 内在指定弁言公告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时辰 不得高出 15 个使命日。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的一谈资金划入基金管理东谈主的指定账户。  华富安享债券型证券投资基金                托管契约                  十、信息走漏  （一）避开义务   除按照《基金法》、《信息走漏办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息走漏的研究章程进行走漏之外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产 生的信息以及从对方取得的业务信息应信守避开的义务。基金管理东谈主与基金托 管东谈主对基金的任何信息，除法律法法则程之外，不得在其公开走漏之前，先行 对任何第三方走漏。然而，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背保 密义务： 会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏模式   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据研究法律法例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息走漏职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极结合、相互督促、 相互监督、保证其现实按照法定方式和时限走漏的义务。   根据《信息走漏办法》的要求，本基金信息走漏的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓摘记、保证合同、基金份额发售公 告、  《基金合同》见效公告、如期论述、临时论述、基金净值信息等其他必要的 公告文献，由基金管理东谈主拟定并隆重公布。   如论述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期论述“影响投 资者决策的其他遑急信息”项下走漏该投资者的类别、论述期末捏有份额及占 比、论述期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险。   本基金捏续运作过程中，应当在基金年度论述和中期论述中走漏基金组合 钞票情况过头流动性风险分析等。   基金托管东谈主应当按照研究法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、千般基金份额的基金份额净值、基 金事迹表现数据、基金如期论述、更新的招募说明书、基金居品贵寓摘记、基金  华富安享债券型证券投资基金                  托管契约 清表面述等公开走漏的研究基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面 或电子阐明。   基金年报中的财务管帐论述部分，经有从事证券、期货研究业务经历的管帐 师事务所审计后，方可走漏。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证研究报送信息的真的、准确、齐备、实时。   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法 法则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时辰取得上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容统长入致。   （三）暂停或蔓延信息走漏的情形   （四）本契约下基金的信息走漏事项以法律法法则程、基金合同“第十八部 分 基金的信息走漏”及本章量入为主定的内容为准。  华富安享债券型证券投资基金                    托管契约                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金管理费按基金钞票净值的 0.7%年费率计提。   在频频情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值 0.7%年费率计提。狡计 方法如下：      H＝E×0.7%÷往常天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金托管费按基金钞票净值的 0.2%年费率计提。   在频频情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。计 算方法如下：      H＝E×0.2%÷往常天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值   （三）C 类基金份额的销售办事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前一 日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.30%年费率计提。销售办事费的狡计方法如 下：   H＝E×0.30%÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）证券交往用度、银行汇划用度、基金信息走漏用度、基金份额捏有东谈主 大会用度、基金的账户开户用度、账户缓助用度、《基金合同》见效后与基金相 关的管帐师费、讼师费、诉讼费等根据研究法例、《基金合同》及相应契约的规 定，由基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示并根据用度本色支拨金额支付，列入 当期基金用度。   （五）不列入基金用度的形貌  华富安享债券型证券投资基金                 托管契约   基金管理东谈主与基金托管东谈主因未现实或未统统现实义务导致的用度支拨或基 金财产的耗费、《基金合同》见效前的研究用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息走漏用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据研究法律法例，以及中国证监会的研究章程不得列入基金用度的形貌不列 入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费、销售办事费的复核模式、支付方式和时辰。 基金托管东谈主对不合乎《基金法》、               《运作办法》等研究章程以及《基金合同》的其 他用度有权拒却实行。   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费、销售办事费等， 根据本托管契约和《基金合同》的研究章程进行复核。   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。   销售办事费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金销售办事费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命 日内从基金财产中一次性支付。   若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （七）要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背研究法律法例的研究章程和《基 金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版 面评释，要是基金托管东谈主觉得基金管理东谈主无耿介或合理的事理，不错拒却支付。  华富安享债券型证券投资基金                       托管契约          十二、基金份额捏有东谈主名册的支捏   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支捏的基金份额捏有东谈主名册，包括《基 金合同》见效日、        《基金合同》隔绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 支捏，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今研究王法分别支捏基金份额捏有东谈主名 册。支捏方式不错采选电子或文档的模式。登记机构的支捏期限保存期限自基金 账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》隔绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册 的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》见效日、 《基金合同》隔绝日等触及到基金遑急事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发生 日后十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版模式妥善支捏基金份额捏有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所支捏的基金份额捏有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应治服避开义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善支捏基金份额捏有东谈主名 册，应按研究法法则程各自承担相应的包袱。  华富安享债券型证券投资基金                 托管契约           十三、基金研究文献和档案的保存   基金管理东谈主、基金托管东谈主按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交往纪录和遑急合同等，保存期限不少于 15 年，对研究信息负有避开义务， 但司法强制查验情形及法律法法则程的其它情形除外。其中，基金管理东谈主应保存 基金财产管理业务步履的纪录、账册、报表和其他研究贵寓，基金托管东谈主应保存 基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他研究贵寓。   基金管理东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东谈主 处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等研究的合同、契约传真 给基金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的研究文献。  华富安享债券型证券投资基金                  托管契约          十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管理东谈主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责隔绝：   (1) 被照章取消基金管理东谈主经历；   (2) 被基金份额捏有东谈主大会罢黜；   (3) 照章闭幕、被照章打消或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或统统捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管理东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起见效；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）交代：基金管理东谈主职责隔绝的，基金管理东谈主应妥善支捏基金管理业务 贵寓，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主理理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时吸收。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主 查对基金钞票总值；   （7）审计：基金管理东谈主职责隔绝的，应当按照法律法法则程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计斥逐给以公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，要是原任或新任基金管理东谈主要求，  华富安享债券型证券投资基金                  托管契约 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东谈主研究的称号字样。 金管理业务前，原任基金管理东谈主和基金托管东谈主需采选审慎措施确保基金财产的安 全，不合基金份额捏有东谈主的利益形成耗费，并有义务协助新任基金管理东谈主或临时 基金管理东谈主尽快复原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔绝：   (1) 被照章取消基金托管东谈主经历；   (2) 被基金份额捏有东谈主大会罢黜；   (3) 照章闭幕、被照章打消或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或统统捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议见效后 2 个使命日内在指定弁言公告；   （6）交代：基金托管东谈主职责隔绝的，应当妥善支捏基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责隔绝的，应当按照法律法法则程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计斥逐给以公告，同期报中国证监会备案，审  华富安享债券型证券投资基金                    托管契约 计用度在基金财产中列支。   （三） 基金管理东谈主和基金托管东谈主的同期更换模式 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议见效后 2 个使命日内在指定弁言上皆集公告。  华富安享债券型证券投资基金                  托管契约                十五、谢绝步履      托管契约当事东谈主谢绝从事的步履，包括但不限于：      （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主不公正地对待其管理或托管的不同基金财 产。      （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第 三东谈主牟取利益。      （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担 耗费。      （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金野心过程中任何尚未按法 律法法则程的方式公开走漏的信息。      （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的平常有用指示拖延或拒却实行。      （八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂然，其高档基金管 理东谈主员相互兼职。      （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事包袱基金钞票，根据基金管理东谈主的正当指示、 基金合同或托管契约的章程进行刑事包袱的除外。      （十）基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者步履： （1）承销证券；（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；                               （5）向其 基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；              （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过头他不 耿介的证券交往步履；（7）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他步履。      （十一）法律法例和基金合同谢绝的其他步履，以及依照法律法例研究规 定，由中国证监会章程谢绝基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。  华富安享债券型证券投资基金                  托管契约   十六、基金托管契约的变更、隔绝与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与隔绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管契约的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约隔绝：   （1）《基金合同》隔绝；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被打消、歇业或有其他基金托管东谈主禁受基 金钞票；   （3）基金管理东谈主闭幕、照章被打消、歇业或有其他基金管理东谈主禁受基 金管理权；   （4）发生法律法例及中国证监会章程或《基金合同》约定的隔绝事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本托管契约的章程不息现实保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券研究业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产清理小组长入禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  华富安享债券型证券投资基金                  托管契约   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）遴聘管帐师事务所对清表面述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 论述出具法律概念书；  （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产清理的期限为 6 个月。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清 算用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按千般基金份额在基金合同隔绝事由发生时各自基金份额钞票净值的比 例详情剩余财产在千般基金份额中的分派比例，并在千般基金份额可分派的剩余 财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。兼并 类别的基金份额捏有东谈主对该类别基金份额的剩余钞票具有同等的分派权。 基金财产未按前款(1)－(3)项章程归赵前，不分派给基金份额捏有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产清表面述管制帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 论述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  华富安享债券型证券投资基金                托管契约              十七、毁约包袱   （一）要是基金管理东谈主或基金托管东谈主的不现实本托管契约或者现实本托管协 议不合乎约定的，应当承担毁约包袱。   （二）因托管契约当事东谈主毁约给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的， 应当分别对各自的步履照章承担抵偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额 捏有东谈主形成损伤的，应当承担连带抵偿包袱。   然而发生下列情况，当事东谈主不错免责： 定手脚或不手脚而形成的耗费等； 资权而形成的耗费等； 其它非托管东谈主特意或紧要罪状形成的随机事故。   （三）托管契约当事东谈主违背托管契约，给另一方当事东谈主形成耗费的，答允担 抵偿包袱。   （四）当事东谈主一方毁约，非毁约方当事东谈主在职责范围内有义务实时采选必要 的措施，留意耗费的扩大。莫得采选适应措施以致耗费进一步扩大的，不得就扩 大的耗费要求抵偿。非毁约方因留意耗费扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。   （五）毁约步履虽已发生，但本托管契约大致不息现实的，在最大限定地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不息现实本协 议。   （六）本契约所指耗费均为径直耗费。  华富安享债券型证券投资基金               托管契约             十八、争议处置方式   研究各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约研究的一切争议，除经 友好协商不错处置的，应提交中国国外经济生意仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对研究各方均 有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，研究各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不息 赤诚、致力、遵法地现实《基金合同》和托管契约章程的义务，缓助基金份额捏 有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统率。  华富安享债券型证券投资基金                   托管契约           十九、基金托管契约的着力   （一）本基金根据《华富安享保本羼杂型证券投资基金基金合同》的约定， 由华富安享保本羼杂型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。自华富安 享保本羼杂型证券投资基金保本周期到期操作时代截止日的次日起“华富安享保 本羼杂型证券投资基金”转型为“华富安享债券型证券投资基金”                             。华富安享债 券型证券投资基金基金合同及托管契约自该日起见效。   （二）基金托管契约自《基金合同》见效之日起见效。基金托管契约的有用 期自其见效之日起至该基金财产清 算斥逐报中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自见效之日对托管契约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管契约本来一式 6 份，除上报研究监管机构一式 2 份外，基金 管理东谈主和基金托管东谈主分别捏有 2 份，每份具有同等的法律着力。  华富安享债券型证券投资基金               托管契约             二十、基金托管契约的签订   本托管契约经基金管理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 契约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管契约的签 订地点和签订日历。 （本页为《华富安享债券型证券投资基金托管契约》签署页，无正文） 基金管理东谈主：华富基金管理有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点： 签 订 日：   年 月   日